|
中国网财经9月24日讯（记者叶浅 樊鹏）日前，国元证券(行情000728,诊股)又收禁锢警示函，内容涉及营业网点合规等问题，这已是2021年年内国元证券第3次收到禁锢法子。 营业网点合规问题频出 同一网点2次收到禁锢警示函 9月9日，安徽证监局向国元证券出具警示函，内容显示国元证券分支机构存在合规打点方面的六大问题，包罗合规人员事情经验、信息宣布、从业资格等，而这已是国元证券年内收到的第3张禁锢警示函。 此前，国元证券所属山东淄博人民西路证券营业部已别离于2021年1月20日、2021年7月6日先后两次收到山东证监局的警示函法子，涉及合规人员业务事情、客户打点及上报虚假质料等内容。同一个营业网点近半年内2次收到禁锢惩罚，可见相关合规问题的严重性。 在回覆中国网财经记者关于上述合规风险时，国元证券暗示，淄博人民西路证券营业部收到2次禁锢翰札所涉及问题大部门属于汗青问题,部门问题在2019年就已经自查并整改，至2020年12月30日,两次禁锢翰札反应的问题淄博营业部已经整改到位，今朝该营业部合规打点事情类型有序。 但让人不解的是，假如为汗青问题已经整改到位，为何本年又被禁锢2次出具警示函？ 在2020年中，国元证券曾将合规风控体系一连完善作为其焦点竞争力之一，同时在去年完成配股召募资金54亿元中，打算拿出1.5亿元用来投入信息系统、风控合规体系建树。国元证券召募资金半年度存放与利用环境的专项陈诉显示，上述项目标投资进度仅为72.13%，对较量其他募投项目100%进度明明滞后。 上半年营收增速创3年新低 资产打点业务收入一连下滑 除了合规问题外，国元证券2021年上半年营业收入增长放缓明明。中报显示，国元证券上半年营业收入22.75亿元，同比增长7.58%，同比增速为近3年新低。个中，资产打点业务收入同比下降15.42%，延续了2020年下滑趋势。 表一：国元证券资产打点业务2021年上半年收入明细 数据来历：国元证券2021年半年度陈诉 同时，由于前期踩雷多个股票质押项目，国元证券持续2年大幅计提信用减值损失，在去年4.87亿元的减值后，2021年中报信用减值损失有908万元的冲回，固然有向好的趋势，可是半年报显示，陈诉期内有希望的诉讼仍有18起，涉及金额达24亿元。 表二：国元证券信用减值损失环境 数据来历：iFinD,中国网财经整理 中国网财经记者就相关诉讼是否会导致信用减值损失继承增加等问题致函采访国元证券，国元证券在回覆中暗示，2020年以来已经通过司法拍卖股权等多种方法化解项目风险，相关风险项目均已凭据财政管帐政策计提了充实的信用减值损失，不存在信用减值损失继承大幅增加的风险。 在合规问题频发、收入放缓的同时，国元证券的打点层也较量动荡。9月18日，国元证券通告显示董事和独立董事2位成员提出了告退。2020年，国元证券4名副总裁先后告退，个中3名为事情调解，1名告退；同时，合规总监也举办了改换。 |
